Definir escopo da auditoria de requisito
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Este artigo é válido para o novo menu unificado Auditoria (AU001) na versão 3.0 do sistema.
- Acesse o release notes para mais detalhes sobre as mudanças significativas na unificação do menu.
- Clique aqui para acessar a documentação válida para o menu antigo de execução de auditoria.
Pré-requisitos
- Acesso ao menu Auditoria (AU001).
- Auditoria registrada no sistema, na etapa de planejamento.
- Requisito com auditoria habilitada.
Apresentação
Após registrar uma auditoria no sistema, enquanto ela se encontra na etapa de planejamento, é necessário definir seu escopo e associar os objetos que serão auditados.
A edição de tais dados varia conforme as configurações aplicadas na aba Escopo da categoria da auditoria.
Veja como definir o escopo da auditoria:
Definir escopo da auditoria de requisito
1. Acesse o menu Auditoria (AU001).
2. Localize a auditoria e clique com o botão direito do mouse sobre ela.
3. Selecione a opção Abrir dados.
4. Clique na aba Escopo da auditoria.
5. Informe qual será a unidade de negócio auditada. Se nenhuma unidade for selecionada, a auditoria não se restringirá a uma unidade específica.
6. No campo Representante do auditado, informe o representante da unidade de negócio que será auditada. O representante é a pessoa que acompanhará o auditor durante a execução da auditoria e ficará disponível em caso de dúvidas ou necessidades.
7. Selecione as datas de início e fim do escopo da auditoria.
8. Se necessário, insira uma descrição sobre o escopo da auditoria no campo Escopo.
9. Selecione a aba Requisito para associar os requisitos que farão parte do escopo da auditoria. Confira o vídeo abaixo para mais detalhes:
Botões disponíveis na estrutura do escopo
Na barra de ferramentas, localizada na parte superior da tela Escopo da auditoria, estão disponíveis botões e ferramentas que permitem alterar a estrutura e interagir com seus dados:
| Desassociar | Desassocia o requisito de referência e toda estrutura pertencente a ele. |
| Excluir | Permite excluir os objetos selecionados na estrutura do escopo. Caso o objeto possua sub-objetos, eles também serão excluídos. |
| Associar requisito | Abre o assistente de associação de requisitos, que permite associar requisitos já registrados no sistema à estrutura. No assistente de associação, localize o requisito base, que terá sua estrutura detalhada do lado esquerdo da tela. Do lado direito serão apresentados todos os requisitos que já fazem parte da estrutura atual. Selecione os itens desejados e os importe para a estrutura do requisito atual. |
| Expandir | Permite expandir a estrutura de requisitos. |
| Contrair | Permite contrair a estrutura de requisitos. |
- Para as auditorias de 2ª parte - em fornecedor, o campo Unidade de negócio auditada será substituído pelo campo Fornecedor.
- Nele, deverá ser informada a empresa fornecedora que será auditada. Os fornecedores devem ter sido cadastrados anteriormente no SoftExpert Fornecedor.
- As unidades de negócio disponíveis para seleção foram previamente registradas no SoftExpert Administração. Se for necessário registrar uma nova unidade, clique no botão
. Consulte a documentação do componente Administração para obter mais detalhes sobre o cadastro. - É importante ressaltar que o Período do escopo não é igual ao período de execução da auditoria. As datas de início e fim do escopo representam o período em que os processos, atividades e requisitos serão analisados, ou seja, o intervalo de tempo coberto pela auditoria. Já as datas de execução da auditoria referem-se aos dias específicos em que a auditoria será realizada, incluindo atividades como revisão documental, entrevistas, inspeções e reuniões de encerramento. Por exemplo, uma auditoria pode abranger registros e processos de janeiro a junho de um ano (escopo), mas ser realizada fisicamente em outubro (execução).
- Confira mais detalhes sobre o cadastro dos critérios de avaliação clicando aqui.
- Confira mais informações sobre o cadastro dos checklists de avaliação clicando aqui.
- Veja como associar os testes de auditoria na estrutura dos requisitos.
Conclusão
Conforme as configurações aplicadas na categoria, após incluir os requisitos no escopo da auditoria, também é necessário incluir os objetos que serão auditados, para, então, encerrar o planejamento.