Cadastrar auditor interno
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A configuração descrita neste artigo é aplicável à versão 3.0 do sistema. Para consultar a configuração de versões anteriores, clique aqui.
Pré-requisitos
- Acesso ao menu Cadastro > Auditor interno (AU005).
- Usuário previamente cadastrado no SoftExpert Administração.
- Requisitos previamente cadastrados no SoftExpert Requisito.
Apresentação
Um auditor é um profissional que examina processos, registros e operações de uma organização para garantir conformidade com normas e regulamentos.
Sua função inclui analisar controles internos, identificar riscos, sugerir melhorias, emitir relatórios e acompanhar a implementação de ajustes.
Resumidamente, pode-se dizer que o auditor é a pessoa qualificada para realizar uma auditoria de qualidade.
O auditor interno, por sua vez, desempenha as funções de auditor, mas atua como empregado da organização ou mantém vínculo econômico com ela.
Sua principal diferença em relação ao auditor externo está na relação de dependência empregatícia com a empresa onde realiza a auditoria.
O SoftExpert Auditoria dispõe de um menu que permite cadastrar todos os auditores internos da organização.
Veja como efetuar essa operação:
Cadastrar auditor interno
Informações extras
Aba Geral
• Confira mais detalhes sobre o cadastro de usuários clicando aqui.
• Saiba mais sobre o cadastro das equipes clicando aqui.
Aba Requisito
• Para mais informações sobre os requisitos e como cadastrá-los, consulte a documentação do SoftExpert Requisito.
• Após os requisitos serem associados, alguns botões são liberados na barra de ferramentas lateral:
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Clique neste botão para editar a associação entre o requisito e o auditor interno. |
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Clique neste botão e, na tela que será apresentada, localize e selecione o requisito que deseja associar ao auditor interno. Para selecionar mais de um requisito simultaneamente, utilize as teclas CTRL ou SHIFT do teclado, ou o check ao lado de cada registro. |
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Clique neste botão para desassociar um requisito. Selecione o registro desejado antes de clicar no botão. |
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Clique neste botão para ativar ou desativar o registro selecionado. |
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Clique neste botão para que o auditor possa ser designado como líder do requisito selecionado. Após clicar no botão, a coluna L (Líder) da aba Requisito será preenchida. |
Aba Anexo
Nesta aba, é possível incluir anexos relacionados ao auditor interno. Confira mais detalhes sobre a inclusão de anexos clicando aqui.
• Caso deseje conceder ao auditor permissão para todos os requisitos, sem a necessidade de realizar a associação manual, selecione a opção Permitir todos os requisitos. Ao selecionar essa opção, a aba Requisito ficará desabilitada.
• Se a opção Permitir atuar como auditor líder não for habilitada ao editar a associação de um requisito com o auditor interno, ou se a permissão de liderança não for fornecida por meio do botão , o auditor interno não poderá ser designado como auditor líder daquele requisito nos dados de uma auditoria.
Conclusão
Com os auditores internos cadastrados, é possível associá-los aos modelos de auditoria e as auditorias registradas no sistema.