Criar análise de risco
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A configuração descrita neste artigo é aplicável a partir da versão 3.0 do sistema.
Para versões anteriores, consulte Criar análise de risco.
Pré-requisitos
- Acesso ao menu Risco (RI435).
- Contexto previamente cadastrado.
- Risco previamente cadastrado.
- Unidade de negócio previamente cadastrada.
Apresentação
Após a criação do plano de risco, com os riscos incluídos em sua estrutura, é necessário criar a análise. Essa análise pode ser realizada enquanto a revisão do plano estiver em andamento.
Além de criar uma análise do zero, também é possível criar uma análise de risco a partir de outra já existente. Nesse caso, podem ser selecionadas análises cuja situação da revisão esteja como vigente, em andamento ou ambas. Quando essa opção é utilizada, alguns campos da tela de dados são preenchidos automaticamente com as informações da análise escolhida.
Neste artigo, será apresentado como criar uma análise de risco do zero.
Criar análise de risco
1. Acesse o menu Risco (RI435).
2. Clique no botão + Criar.
3. Com a opção Nova análise de risco selecionada, informe o contexto e o risco da análise.
4. Clique no botão Salvar.
5. Informe o identificador, o responsável e a unidade de negócio.
6. Na aba Opções avançadas, caso deseje, realize as configurações adicionais da análise. A seguir, confira mais detalhes sobre a aba Opções avançadas.
7. Após finalizar, clique em Salvar.
Configurações da aba Opções avançadas
| Opção | Descrição |
|---|---|
| Configurar responsável para todos os sub-riscos | Marque esta opção para que todos os sub-riscos tenham um responsável e/ou uma equipe responsável. Para isso, no campo Responsável, selecione o usuário e/ou a equipe desejada. |
| Configurar responsável para todos os controles | Marque esta opção para que todos os controles tenham um responsável e/ou uma equipe responsável. Para isso, no campo Responsável, selecione o usuário e/ou a equipe desejada. |
| Utilizar máscara de identificação para sub-risco | Esta opção permite que os identificadores do sub-risco sejam gerados por meio de uma máscara de identificação. Ao selecionar esta opção, serão habilitados os campos Máscara de identificação e Permitir alterar o identificador. |
| Utilizar máscara de identificação para análise de controle |
Esta opção permite que os identificadores das análises de controle dos planos sejam gerados por meio de uma máscara de identificação. Ao selecionar esta opção, serão habilitados os campos Máscara de identificação e Permitir alterar o identificador. Somente as máscaras de identificação cujo objeto é análise de controle estarão disponíveis para seleção. |
| Roteiro de aprovação da avaliação de análise de risco | Esta opção somente será apresentada se no contexto não estiver marcada a opção Permitir avaliar risco e controle somente na etapa de elaboração ou se o método de avaliação associado ao tipo não for Matriz. Marque esta opção para que as análises de risco e oportunidade dos planos passem por aprovação. Para isso, no campo Roteiro responsável, selecione o roteiro responsável desejado. |
| Roteiro de aprovação da avaliação de análise de controle | Esta opção somente será apresentada se no contexto não estiver marcada a opção Permitir avaliar risco e controle somente na etapa de elaboração ou se o método de avaliação associado ao tipo não for Matriz. Marque esta opção para que as análises de controle dos planos passem por aprovação. Para isso, no campo Roteiro responsável, selecione o roteiro responsável desejado. |
| Revalidação | Este campo somente estará disponível se o contexto foi configurado com a opção de revalidação. O recurso de revalidação permite prolongar a vigência de objetos cadastrados com uma data de validade, assegurando que continuem ativos no sistema mesmo após a expiração do prazo inicial. Serão exibidos os campos Validade, Revalidação e Data da validade. Para mais detalhes, acesse o artigo Como funciona a revalidação. |
Assista ao vídeo abaixo e veja, na prática, como elaborar uma análise de risco:
- Para incluir uma análise a partir de outra, ao criar, selecione a opção Análise existente e informe a análise que deseja utilizar como base.
- Para mais informações sobre o tratamento para o risco, acesse o artigo Definir tratamento ao risco.
- Na criação da análise, é possível utilizar o Copilot, a inteligência artificial da SoftExpert, para auxiliar na elaboração da observação. Para mais detalhes, consulte o artigo Utilizar IA na criação e edição de texto.
Na tela Análise de risco, além da criação da análise, também é possível verificar as restrições. Veja abaixo mais informações sobre essa funcionalidade:
Verificar restrições do plano
A opção Avaliar risco é utilizada para analisar o risco ou o controle selecionado na estrutura e verificar se existe alguma restrição, como ações pendentes, avaliações de riscos ou controles ainda não concluídos, que impeça o avanço nas etapas de revisão do plano. Essa opção pode ser utilizada quando o plano estiver em revisão.
Clique em Avaliar risco e, caso exista alguma restrição, ela será exibida. Nesse caso, clique sobre a restrição para abrir os dados correspondentes; a tela será apresentada para realizar os ajustes necessários.
Para mais informações, veja os artigos Criar análise de controle e Criar análise de risco.
Conclusão
Com a análise de risco devidamente criada, é possível avaliar o risco ou, caso seja necessário, criar a análise de oportunidade.